
1月22日,德华安顾人寿发布董事会换届公告,官宣思勇明出任公司第五届董事会董事长,其任职资格自山东金融监管局核准并完成公司任命后正式生效,同时,史峰磊自2026年1月12日起不再担任董事长。目前,史峰磊担任德华安顾人寿党委书记、董事。
从特朗普就职日到 2026 年 1 月 20 日,标准普尔 500 指数上涨 13.3%—— 无论以何种标准衡量,这都属于可观涨幅,但却是 20 年来总统新任期开局的最差表现。据美国券商研究机构 CFRA 的数据,特朗普第一任期的首个年份,该指数涨幅高达 24.1%。
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起首:群众券业
财通证券:两张“1星”罚单,撕开送还券合规的“天子新衣”
来自浙江证监局的两份“喝茶请帖”,点名财通证券两位债券女将。因执业法度失守被监管约谈,并记入诚信档案。这两起看似是“个东谈主算作”的轻量级处罚,却折射出财通证券债券内控弥远缺位的又一次精确打脸。
事件:监管敲个东谈主,板子打在谁身上?
话说,浙江证监局近期公开了多份监管函,其中,两份触及团结家券商的个东谈主罚单,显得颠倒注目。
监管函自满,财通证券两名债券业务从业东谈主员彭某、杨某在执业过程中未严格恪守执业法度,违背《公司债券刊行与来往惩处方针》第六条第一款要领。
为此,浙江证监局对两东谈主离别汲取监管话语措施,并将关连情况记入证券期货市集诚信档案。
阅历:流动的“合规风险点”,照单全收
查询中证协历史东谈主员信息,咱们找到了这两位女将的阅历。略翻之下,嗅觉有些酷爱酷爱。
彭某是有着多年训戒的债券老兵,曾波折恒泰长财和华英证券(现为国联民生承销保荐)。2023年,她投靠财通证券。
杨某的阅历愈加丰富,八年技术里五易其主,从投行到债券。而她和彭某在华英证券曾是共事,北京配资如今又在财通证券“再续前缘”。
这些在多家机构间流动的“资深主干”,自己即是合规风险的流动传染源,旧的执业风尚没被校准,新的合规条目没被吃透。而财通证券的入职尽调、岗前培训、平素监督,似乎全程“睁一只眼闭一只眼”,把别东谈主淘汰的风险点,照单全收进了我方的业务体系。
别忘了,这不是财通证券第一次在债券业务上栽跟头。此前就曾因债券内控本质不到位、内核制衡失效被监管点名。而本次的监管约谈,再次让财通证券的债券合规问题线路在外界的眼神中。
1星:渺小违纪背后的念念考
从处罚性质看,本次属于1星渺小违纪,仅针对个东谈主汲取监管话语,未对财通证券作出罚金、业务限制等处罚。但从行业监管趋势看,监管已从机构层面问责,徐徐蔓延至对从业东谈主员执业算作的邃密化监管。财通证券在债券业务合手续发展的同期,在内控本质、经过监督、东谈主员合规惩处等方面,仍需进一步压实牵累,幸免小问题反复出现。
1星罚单,虽力度较轻,却是一次显然的监管教唆:债券业务从严监管已成常态,执业细节、经过合规、东谈主员惩处,齐将是监管关瞩目心。
对财通证券而言,与其将其视作单次个东谈主事件,不如以此为机会,进一步完善债券业务全链条内控体系,强化对从业东谈主员的常态化合规培训与监督,果然杀青业务发展与风控合规同频同步。
对行业而言,此类案例也具有无数警示酷爱酷爱:券商在追求业务范畴与市集拓展的同期,必须把合规惩处镶嵌业务全经过,以隆重内控撑合手弥远发展,才是可合手续的计划之谈。
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